證券投資學(xué)（專(zhuān)科）

1、收益的不確定性即為投資的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的大小與投資時(shí)間的長(zhǎng)短成反比。
答案：非
2、所謂證券投資是指?jìng)€(gè)人或法人對(duì)有價(jià)證券的購(gòu)買(mǎi)行為，這種行為會(huì)使投資者在證券持有期內(nèi)獲得與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)的收益。
答案：是
3、投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，以?xún)?chǔ)蓄存款或企業(yè)存款、機(jī)構(gòu)存款的形式存在，從融資者的角度看，是間接融資。
答案：是
4、證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者。
答案：是
5、證券投資凈效用是指收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用。
答案：是
6、投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。
答案：是
7、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司是專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類(lèi)證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和 其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。
答案：是
8、所謂證券投資是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟(jì)行為。
答案：非
9、有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書(shū)。
答案：非
10、股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
答案：是
11、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。
答案：是
12、在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來(lái)調(diào)劑盈余，支付股息。
答案：是
13、采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。
答案：是
14、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來(lái)，對(duì)保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實(shí)際意義。
答案：是
15、募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時(shí)間也較長(zhǎng)。
答案：是
16、有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的是公募增資。
答案：非
17、股份公司股票發(fā)行采取首次公開(kāi)發(fā)行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售時(shí)，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。
答案：是
18、我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。
答案；是
19、我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。
答案：是
20、期權(quán)交易通常是借助標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約(option contract)達(dá)成協(xié)議的。
答案：是
二、單選題：

1、債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是_____。
A債券年利息 B資本利得 C債券收益率 D 債券風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
2、以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說(shuō)法不正確的是_____。
A 發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格
B 交易價(jià)格是債券二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格
C 債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率
D 債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率
答案：D
3、年利息收入與債券面額的比率是_____。
A 直接收益率 B 到期收益率 C 票面收益率 D 到期收益率
答案：C
4、某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時(shí)12％，公開(kāi)發(fā)行價(jià)格為95元，那么某投資者在認(rèn)購(gòu)債券后并持有該債券到期時(shí)，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為_(kāi)____。
A 11.55％ 14.31％     B 12.63％ 13.33％
C 13.14％ 12.23％     D 15.31％ 13.47％
答案：B
5、以下不屬于股票收益來(lái)源的是_____。
A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收入
答案：D
6、某投資者以10元一股的價(jià)格買(mǎi)入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是_____。
A 4%     B 5%     C 6%     D 7%
答案：B
7、以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說(shuō)法正確的是_____。
A 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和
B 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)
C 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)
D 資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大
答案：B
8、以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是_____。
A 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)
B 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和回避的
C 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的
D 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的
答 案：D
9、以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確是的_____。
A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性
C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)是無(wú)論如何都無(wú)法減輕的
D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
10、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是_____。
A 利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B 利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不確定的可能性
C 市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的
D 市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資進(jìn)行分散的
答案：B

三、多選題：

1、以下關(guān)于中央政府債券，說(shuō)法正確的是_____。
A 中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)
B 中央政府債券具有流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)
C 中央政府債券不受公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的影響
D 中央政府債券不受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響
答案：ABC
2、關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，正確的是_____。
A 地方政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于中央政府債券
B 地方政府債券的收益率一般高于中央政府債券
C 地方政府債券需要地方政府進(jìn)行財(cái)產(chǎn)擔(dān)保
D 地方政府債券的流動(dòng)性與中央政府債券相同
答案：AB
3、以下關(guān)于公司債券的說(shuō)法，正確的是_____ 。
A 公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于政府債券
B 公司債券的收益率因?yàn)楣镜牟煌煌?/span>
C 同一公司的公司債券因?yàn)槠谙揲L(zhǎng)短而表現(xiàn)出收益率的不同
D 公司債券只受公司特有風(fēng)險(xiǎn)的影響，不受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響
答案：ABC
4、以下屬于決定債券價(jià)格因素的是_____。
A 投資預(yù)期的現(xiàn)金收入流量 B 必要的到期收益率
C 債券面值 D 債券期限
答案：ABD
5、投資者在分析公司的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力時(shí)，應(yīng)該考慮的原則是_____。